快讯摘要

证监会：对申万宏源证券有限公司采取责令改正措施证券时报网讯，证监会发布关于对申万宏源证券有限公司采取责令改正措施的决定：经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是承销尽调不规范，部...

快讯正文

证监会：对申万宏源证券有限公司采取责令改正措施证券时报网讯，证监会发布关于对申万宏源证券有限公司采取责令改正措施的决定：经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条、第四十一条，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。